Код 4005 легализация

Код 4005 легализация

То есть все, кроме земли и того, что с ней связано (здания, сооружения, земельные участки и т.п., а также подлежащие государственной регистрации воздушные и морские судна, суда внутреннего плавания, космические объекты).

код 5001 — помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард; код 5002 — выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения; код 5003 — получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга); код 5004 — переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента; код 5005 — скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; код 5006 — получение денежных средств

Методические рекомендации АРБ по выявлению и представлению сведений об оперциях_группа кодов 10

Обязанностью банка является выявление операций, имеющих указанные признаки, документальное фиксирование и своевременное представление сведений о них в уполномоченный орган.

В целях эффективной реализации этой обязанности и, исходя из специфики каждого из перечисленных видов операций с денежными средствами в наличной форме, предлагается придерживаться изложенных ниже рекомендаций. 1.

Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности (код вида операции — 1001), или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности (код вида операции 1002).

При выявлении операций с кодами 1001 и 1002 следует помнить, что речь идет только об операциях с наличными денежными средствами.

Поэтому для того, чтобы ответить

Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений об операциях по банковским счетам (вкладам), подлежащих обязательному контролю (группа кодов 4000) (утв. Комитетом Ассоциации российских банков по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (протокол заседания Президиума от 20 апреля 2006 г. N 3) (прекратили действие)

В соответствии с Банка России от 20.12.2002 N 207-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» этим видам операций соответствуют коды , , , , и .

5. Зачисление на счет (вклад) или списание со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации (код вида операции — 4005)

С целью выявления операций, подлежащих обязательному контролю по коду 4005, накопительные счета, открываемые вновь создаваемым юридическим лицам, не рассматриваются.

— зачисление денежных средств (в том числе взнос в наличной форме) на счет (вклад), если со дня регистрации клиента не прошло трех календарных месяцев; В том числе зачисление на расчетный счет или текущий валютный счет денежных средств с временного (накопительного) счета или со ссудного счета.

Указанный период истекает в соответствующее число третьего календарного месяца. При выявлении

Методические рекомендации АРБ по выявлению и представлению сведений об оперциях_группа кодов 40

— размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя; — открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме; — перевод денежных средств за границу на счет (вклад), открытый на анонимного владельца; — поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца; — зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации; — зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия. В соответствии с Положением Банка России от 29.08.2008 N 321-П «О порядке представления кредитными организациями в

— размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя; — открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме; — перевод денежных средств за границу на счет (вклад), открытый на анонимного владельца; — поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца; — зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации; — зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия.

В соответствии с Положением Банка России «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений,

Приложение 4 к Инструкции Справочник кодов видов операций, информация о которых в соответствии с федеральным законом № 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг

легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории): 3001 Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) 3011 Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сто-рон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно

Письмо АРБ Председателю Банка России С.М. Игнатьеву «О предложениях по корректировке процедур дистанционного надзора»

В момент представления документов, свидетельствующих о реорганизации клиента, кредитной организацией осуществляется контроль операций по его счетам за период, начиная с даты перерегистрации и по дату получения от клиента подтверждающих документов. Сведения по выявленным операциям в соответствии с пп.

Письмо АРБ Председателю Банка России С.М.

Игнатьеву «О предложениях по корректировке процедур дистанционного надзора»

Все операции, осуществляемые клиентами — юридическими лицами, период деятельности которых не превышает трех месяцев от даты внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о вновь возникшем юридическом лице, рассматриваются на предмет отнесения к операциям, подлежащим обязательному контролю по коду 4005.

Вместе с тем зачастую возникают ситуации, когда в процессе деятельности клиентов, прошедших процедуру перерегистрации, кредитная организация не располагает информацией об их преобразовании до момента представления ими соответствующих подтверждающих документов и, по этой причине, не имеет оснований квалифицировать такие операции в качестве подлежащих обязательному контролю.

Приложение 4. Справочник кодов видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в Росфинмониторинг

Коды видов операций, выделенные курсивом (, , , , , , ), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.

< приложение 3.> Приложение 5.

3 августа 2020 Вход Введите адрес электронной почты: Введите пароль: Запомнить Вы можете войти, используя учетную запись одной из социальных сетей:

Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений об операциях по банковским счетам (вкладам), подлежащих обязательному контролю (группа кодов 4000) (утв.

Комитетом Ассоциации российских банков по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (протокол заседания Президиума от 20 апреля 2006 г. N 3)

1. Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя (код вида операции — 4001). 1.1. Обязательному контролю подлежит операция, если ее сумма равна или превышает 600000 рублей, а по своему характеру операция представляет собой: 1.2.

В целях выявления операций, подлежащих обязательному контролю и относящихся к коду вида операций 4001, необходимо обращать внимание на вид приобретаемого клиентом сертификата (именной или на предъявителя) и на сумму, указываемую клиентом в заявлении на приобретение депозитных (сберегательных) сертификатов.